每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜彭水萍    

日前，渣打證券（中國）有限公司（以下簡稱渣打證券）官網(wǎng)披露，由首席合規(guī)官于鐵艷代行首席執(zhí)行官（CEO）職務(wù)，由董事會秘書、首席風(fēng)險官鐘曦辰代行首席財務(wù)官職務(wù)。另外，記者注意到，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)也披露，目前于鐵艷為渣打證券法定代表人、經(jīng)理，鐘曦辰為財務(wù)負(fù)責(zé)人。

公開消息顯示，耿琳原為渣打證券法定代表人、首席執(zhí)行官、首席財務(wù)官。今年7月，耿琳的證券從業(yè)資格信息在中證協(xié)無法查詢。

于鐵艷代行首席執(zhí)行官職務(wù)

渣打證券于2023年1月經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)籌建，當(dāng)年5月完成工商設(shè)立登記，公司注冊地設(shè)在北京，注冊資本10.5億元，2023年12月8日獲得《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，并于2024年3月22日正式展業(yè)。

渣打證券是2020年取消外資在證券公司中持股比例限制后，首家獲批新設(shè)立的外資全資控股的證券公司。渣打證券股東為渣打銀行（香港）有限公司（以下簡稱渣打香港），渣打香港是渣打集團(tuán)的全資子公司。2023年2月，渣打香港宣布任命，擬任命耿琳擔(dān)任渣打證券首席執(zhí)行官。

公開資料顯示，耿琳擁有近20年的證券從業(yè)經(jīng)驗，于2008年2月加入中金公司DCM部門；于2011年8月加入摩根士丹利華鑫證券，出任資本市場部聯(lián)席主管、董事總經(jīng)理；于2021年8月加入渣打銀行，候任總經(jīng)理；2023年3月，正式出任渣打證券首席執(zhí)行官，直到今年7月，耿琳離職。 

在耿琳卸任后，渣打證券決定由首席合規(guī)官于鐵艷代行首席執(zhí)行官職務(wù)，而這已在渣打證券官網(wǎng)披露。根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)披露，于鐵艷曾就職于野村東方國際證券。2023年3月起，擔(dān)任渣打證券首席合規(guī)官。 

2024年，正式展業(yè)后的渣打證券基于現(xiàn)有牌照，開展了投資銀行業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，實現(xiàn)營業(yè)收入2049.66萬元，虧損高達(dá)7808.73萬元。放眼2025年，渣打證券曾表示，將進(jìn)一步在關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域加強(qiáng)布局，在業(yè)務(wù)發(fā)展過程中不斷完善，增強(qiáng)自身業(yè)務(wù)和風(fēng)控合規(guī)的能力，打造并強(qiáng)化核心競爭力，拓寬業(yè)務(wù)品種和服務(wù)渠道，充分連結(jié)國內(nèi)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)及國外投資者資源，切實服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。 

今年頻見外資券商“一把手”變動 

今年以來，多家外資券商發(fā)生核心管理人員變動。7月，大和證券（中國）發(fā)生人事變動，擔(dān)任公司首任總經(jīng)理的耿欣離職，此后公司總經(jīng)理由董事長野呂瀨元太兼任。

公開信息顯示，耿欣曾參與大和證券（中國）的籌建，后出任大和證券（中國）首任總經(jīng)理。在加入大和證券（中國）之前，他曾擔(dān)任中信證券投資銀行執(zhí)行總經(jīng)理、華菁證券董事總經(jīng)理兼投資銀行聯(lián)席主管等職務(wù)。

今年3月，摩根大通證券（中國）也同樣發(fā)生人事變動，余學(xué)勤不再擔(dān)任公司總經(jīng)理，并赴港交所上任，繼而公司總經(jīng)理由董事長陸芳兼任。

近年來，隨著我國資本市場對外開放程度不斷深化，外資機(jī)構(gòu)積極來華展業(yè)、投資。2024年，花旗證券（中國）、瑞穗證券（中國）的設(shè)立申請更新進(jìn)展，法巴證券獲核準(zhǔn)設(shè)立，渣打證券宣布展業(yè)；2025年，城堡證券（中國）的設(shè)立申請材料獲接收，法巴證券宣布展業(yè)。

數(shù)據(jù)顯示，截至2024年末，全行業(yè)共有16家外資證券公司，其中外資控股12家，外資全資4家。2024年末，外資證券公司總資產(chǎn)507.1億元，較2023年末增長10.2%；2024年全年實現(xiàn)營業(yè)收入79.8億元，同比增長13.7%，實現(xiàn)凈利潤4.3億元，同比扭虧為盈。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1162556855